中证中幼OB视讯服务中心持股行权专家委员会治理法子（试行）
第一章 总则
第一条 为提高中证中幼OB视讯服务中心（以下简称投服中心）持股行权工作的专业性和科学性 ，规范持股行权专家委员会工作 ，凭据《中证中幼OB视讯服务中心持股行权工作规定（试行）》造订本法子。
第二条 持股行权专家委员会的宗旨是阐扬专业优势 ，提供持股行权沉大决策征询 ，钻研沉要行权课题 ，提高投服中心行权决策水平。
第三条 专家委员会在工作中应遵守客观公正、科学严谨和疑神疑鬼的准则。
第四条 投服中心对持股行权专家委员会进行日常治理和监督。
第二章 产生与组成
第五条 专家委员会委员由投服中心选择中国证监会及其派出机构、自律组织、证券经营机构、证券服务机构、高校、钻研机构等单元中政治素质好、业务能力强、经验丰硕的专业人士组成。
第六条 专家委员会能够按以下两种方式产生：一是由中国证监会及其派出机构、中国上市公司协会、中国证券业协会、中国基金业协会、中华全国律师协会、中国注册管帐师协会、上海证券买卖所、丽江证券买卖所、全国中幼企业股份让渡系统等单元推荐 ，并经投服中心审核通过 ；二是由投服中心直接礼聘。
第七条 申请担任委员的 ，应向投服中心提交下列文件：
（一） 申请表 ；
（二） 身份证明资料 ；
（三） 投服中心以为必要的其他资料。
担任专家委员会委员的 ，由投服中心宣告聘书。
第八条 专家委员会委员每届任期不超过两年 ，任期届满自动解聘。任期届满前 ，投服中心凭据本法子的有关划定和持股行权工作必要拟定聘用需要 ，并依照本法子第六条的划定沉新产生专家委员会委员。
第九条 专家委员会设主任委员、副主任委员和秘书各一名 ，由投服中心工作人员担任。
第三章 任职要求、前提和重要职责
第十条 专家委员会委员该当满足如下根基要求：
（一）遵纪守法 ，公路正派 ，拥有优良的职业路德 ，热心中幼OB视讯� ；さ墓媸乱� ，能以专业严谨、当真掌管的态度推广职责 ；
（二）熟悉国度宏观经济及各细分行业钻研步骤 ，或在司法、管帐、金融等领域拥有较高的专业水平 ；
（三）能保障必要功夫参与专家委员会的活动 ，推广职责 ；
（四）不存在司法律规明确不容兼职的情景。
第十一条 专家委员会委员还应具备下列职业布景前提之一：
（一）在证券行业机构、律师事务所、管帐师事务所工作的 ，应拥有五年以上有关工作经验 ，并拥有肯定驰名度和影响力 ；
（二）在高校及科研机构从事金融、司法钻研工作的 ，应拥有高级职称 ；
（三）在证券期货监管系统工作的 ，应拥有三年以上上市公司监管岗位工作经验 ；
（四）投服中心以为该当具备的其他前提。
第十二条 专家委员会的重要职责是：
（一）对复杂、疑难的业务问题提供专业定见和建议 ；
（二）参与年度会议对持股行权工作打算和沉要铺排提出定见和建议 ；
（三）应邀参与专项会议对专项问题提出专业定见和建议 ；
（四）应邀参与投服中心的行权立项会 ；
（五）发展与行权业务有关的会议钻研 ；
（六）接受投服中心的委托 ，参加沉要行权事项 ；
（七）应邀为投服中心授课 ；
（八）投服中心以为适当的其他职责。
第十三条 专家委员会委员享有以下权势：
（一） 向投服中心、专家委员会提出工作定见和建议 ；
（二） 在参加决策征询过程中充分颁发幼我定见和建议 ，并可持保留定见 ；
（三） 在不违反司法律规及投服中心保密造度的前提下 ，一致前提下优先使用投服中心的课题钻研成就 ；
（四） 依照本法子第二十四条的划定获得劳务报答 ；
（五） 申请退出专家委员会。
第十四条 专家委员会委员应推广以下使命：
（一） 遵守持股行权业务有关划定 ；
（二） 勤勉尽责 ，积极就持股行权工作提出工作定见和建议 ；
（三） 积极共同投服中心的持股行权业务宣传 ，赞成投服中心在宣传过程中合法使用委员的姓名、肖像、地点单元、职称等幼我信息以及引用其就行权事项颁发的专业概想 ；
（四） 确保通讯方式（信函收件地址、电子邮件地址、传真和电话号码）畅达 ，如有工作单元和岗位沉大调动 ，应实时奉告投服中心 ；
（五） 遵守本法子第六章划定的工作纪律。
第四章 会议
第十五条 投服中心每年召开一次持股行权专家委员会年度会议 ，对持股行权工作进行总结 ，对持股行权工作打算提出建议。
第十六条 投服中心可凭据持股行权工作的必要 ，通知有关委员参与专项会议 ，从OB视讯� ；�的角度会商钻研持股行权工作的发展和上市公司治理等问题 ，为持股行权工作提供专业支持。
第十七条 会议议题简直定应切合以下任一项：
（一） 会商持股行权工作年度总结和未来发展打算 ；
（二） 持股行权工作发展中遇到的沉点难点问题 ；
（三） 市场热点事项 ；
（四） 沉大或出格沉大行权事项 ；
（五） 投服中心以为适当的其他议题。
第十八条 专项会议以现场参与为准则 ，必要时 ，在保险各委员充分表白定见的前提下 ，也能够通过视频、电话、提供书面定见等方式参与会议。
第十九条 会议的召开地址由主任委员凭据持股行权工作铺排、议题有关性和事项特点等成分综合思考选定。
第二十条 年度会议和专项会议由投服中心召集、主任委员主持 ；主任委员不能推广职责的 ，由副主任委员主持。
第二十一条 投服中心约请委员参与会议的 ，应提前以电话或者邮件的方式发出通知 ，通知内容蕴含会议功夫、地址、议题、会务联系人联系方式等。
第二十二条 投服中心依照《中证中幼OB视讯服务中心持股行权工作规定（试行）》第十九条和第二十条的划定召开行权立项会 ，对沉大或出格沉大行权事项进行集体决策的 ，能够约请委员参与会议 ，解答专业问题或提供书面征询定见。
第二十三条 投服中心能够约请委员对复杂、疑难的行权业务问题提供征询和专业定见。
必要进行专项征询的事项 ，能够将有关问题通过电话、电子邮件等方式奉告委员 ，委员应实时回复。
第五章 用度尺度
第二十四条 委员依照本法子第十二条第（四）项和第（七）项、第十四条第（三）项的划定推广职责和使命的 ，投服中心依照《中证中幼OB视讯服务中心有限责任公司用度报销治理法子（试行）》的有关划定支付劳务报答。
前款所划定的劳务报答均为幼我税后所得 ，由投服中心代扣代缴幼我所得税。
第二十五条 委员为推广本法子第十二条所列的工作职责而产生的差旅费依照《中证中幼OB视讯服务中心有限责任公司差旅费治理法子（试行）》中划定的员工尺度执行。
第六章 工作纪律
第二十六条 委员以投服中心持股行权专家委员会委员的名义进行对表培训和授课、颁发文章、接受媒体采访、组织钻研会等活动的 ，需事先征得投服中心的赞成。
第二十七条 委员应严格遵守国度、中国证监会和投服中心的有关保密划定 ，不得：
（一）泄露或利用所知悉的公司未公开信息、贸易奥秘等谋取利益或建议他人进行证券买卖 ；
（二）擅自对表颁布行权业务未公开信息。
第二十八条 委员在推广本法子第十二条划定的工作职责时 ，应自动回避：
（一） 委员及其配偶、父母、子女及子女的配偶与被行权的上市公司存在关联关系的 ；
（二） 委员及其配偶、父母、子女及子女的配偶与上市公司的董事、监事、高级治理人员、大股东、现实节造人组成近亲属的 ；
（三） 委员及其配偶、父母、子女及子女的配偶与行权事项存在利害关系 ，可能影响公正履职的。
第七章 退出与解聘
第二十九条 在职期内 ，委员因故不能推广专家职责的 ，能够向投服中心书面申请退出专家委员会。投服中心赞成专家退出的 ，应书面回复该专家并通知该专家的地点单元和推荐单元。
对于在职期内已参加但未推广结束有关职责的 ，专家应自动与投服中心协商交代事宜。
第三十条 委员有下列情景之一的 ，投服中心能够予以解聘 ，并通知其地点单元和推荐单元：
（一）违反司法、行政律例、部门规章和投服中心有关工作纪律 ；
（二） 经投服中心以为不适合担任委员的其他情景。
第三十一条 因专家自动退出或被解聘而产生空缺的 ，应依照本法子第六条的划定沉新产生新的委员人选。
第八章 纪录归档、信息公开和总结宣传
第三十二条 投服中心对专家委员会委员的履职情况进行纪录归档 ，并视情况进行信息公开和总结宣传。
第三十三条 专家委员会的委员名单由投服中心在OB视讯上公示。
第九章 附则
第三十四条 本法子由投服中心造订和诠释。
第三十五条 本法子自颁布之日起执行 ，原《中证中幼OB视讯服务中心持股行权专家委员会治理法子（试行）》[投服中心发〔2019〕9号]同时废止。
