中国证监会 工业和信息化部 公安部 中国人民银行 市场监管总局 金融监管总局 国度网信办 国度表汇局关于印发《综合整治犯法跨境证券期货基金经营活动执行规划》的通知
证监发〔2026〕28号
各省、自治区、直辖市人民当局，新疆出产建设兵团：
《综合整治犯法跨境证券期货基金经营活动执行规划》已经国务院赞成，现印发给你们，请当真贯彻执行。
中国证监会
工业和信息化部
公安部
中国人民银行
市场监管总局
金融监管总局
国度网信办
国度表汇局
2026年5月9日
（本文有删减）
综合整治犯法跨境证券期货基金经营活动执行规划
为进一步防备和进攻犯法跨境证券期货基金经营活动，守护金融市场秩序和OB视讯合法权利，凭据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国幼我信息�；しā�、《中华人民共和国反洗钱法》、《证券公司监督治理条例》、《中华人民共和国表汇治理条例》等司法律规划定，现造订本规划。
一、总体要求
对峙依法依规严格查处犯法跨境证券期货基金经营活动，通过个案进攻强化警示震慑。对峙部际央地合作，健全各司其职、齐抓共管、协同高效的工作机造，强化跨境监管合作。对峙稳妥推动，精准施策，加强政策宣传解读微风险提醒，�；B视讯财富安全。对峙举一反三，成立长效防备进攻机造，强化源头治理，筑牢犯法跨境经营风险防波堤防浪堤。
经过2年集中整治，全面取缔境表证券期货基金经营机构（以下简称境表机构）犯法跨境经营活动，坚定查处严沉违法机构，形成严打高压态势。萦绕犯法展业全链条发展整治，分阶段逐步压降犯法存量境内OB视讯账户及资产规模，实现“坚定取缔犯法、稳妥算帐存量”的整治指标。
二、整治政策要求
（一）整治对象
1.犯法跨境经营证券期货基金业务活动的境表机构。
2.协助境表机构犯法跨境经营的境内关联或合作主体，以及招揽、领导境内OB视讯证券期货开户并牟利的境内犯法中介。
3.在境内违法违规颁布营销信息、犯法提供证券期货开户等买卖服务的网站、利用法式（APP）等互联网平台，以及犯法颁布开户教程、经验分享等信息的境内网络自媒体。
（二）整治业务领域
境表机构未经国务院证券监督治理机构核准，在境内经营证券期货基金业务，组成犯法跨境经营活动，该当依法予以取缔。有关主体在跨境经营和投资活动中违反表汇治理、反洗钱、网络安全和信息治理、幼我信息�；さ人痉�律例划定的行为，一并纳入整治领域。
（三）取缔犯法跨境经营活动有关工作要求
1.不容境表机构在境内犯法发展证券期货基金业务有关营销招揽活动，蕴含在境内运营网站及买卖软件、颁布营销信息、推送投资资讯、发展仿符营销活动、宣传推介和诱导认购境表股票等。不容互联网平台在境内为境表机构犯法跨境经营提供营销宣传、证券期货开户通路等方便。不容网络自媒体账号在境内颁布有关推介引流信息。
2.不容境表机构在境内提供犯法证券期货基金业务有关开户、处置买卖指令、资金划转等买卖服务，蕴含通过网站、买卖软件及配套服务器等跨境接管和传输开户申请及买卖指令等。不容任何单元和幼我领导或协助境内OB视讯违规开户。
3.不容境内有关主体协助境表机构违法发展营销活动、犯法提供买卖服务，以及为境表机构犯法跨境经营提供网站、买卖软件开发运营、客户服务等支持服务。
（四）算帐犯法存量业务有关工作要求
设置2年集中整治期算帐犯法存量业务。集中整治期内，不容境表机构为存量OB视讯在境内犯法提供买入买卖、转入资金等服务，只允许单向卖出买卖并转出资金。集中整治期满后，境表机构要全面关停境内网站、买卖软件及配套服务器，不容为存量OB视讯在境内犯法提供买卖等服务。OB视讯的财富安全不受整治影响。境表机构要做好与在境内受整治措施影响的OB视讯的沟通联系及其账户措置铺排，保险客户财富安全。
三、重要工作
（一）全面发展监测排查。中国证监会牵头美满监测机造，成立犯法跨境经营境表机构名单并持续更新。金融治理部门要自动与网信部门成立健全信息共享、结合会商等常态化协同监管机造，对有关网络信息发展实时监测，对沉大的问题线索进行传递并做好跟踪督办。
（二）强化互联网平台和信息算帐。国度网信办督促境内互联网平台美满颁布涉犯法跨境经营信息的审核和监测造度，凭据金融治理部门传递要求，实时对有关涉非信息和账号进行算帐措置；对问题严沉的互联网平台及网络自媒体进行端庄约谈并处罚。电信主管部门凭据金融治理部门提供的名单对境表机构犯法跨境经营涉及的境内网站、APP进行下架或关停。市场监管部门对金融治理部门研判传递的违法告白进行治理。
（三）加强境表机构等约谈督促。中国证监会会同有关部门约谈犯法跨境经营境表机构，督促其严格落实整治要求，造订整改工作规划，明确终场犯法跨境经营的工作措施、进度铺排，做好现有账户规范。约谈为境表机构犯法跨境经营提供营销宣传等服务的境内有关主体，督促及使佧改并算帐有关业务。定期跟进落实整治政策要求情况，对整改不到位的实时措置。
（四）发展沉点案件调查处罚。中国证监会组织对犯法跨境经营境表机构及其境内关联主体发展调查。调查取证中必要境表金融监管部门共同的，依照协查法式商请支持。对后续发现的其他犯法跨境经营机构，当令发展查抄调查，实现快查快处。公安部强化与中国证监聚合作，组织领导公安机关对涉嫌犯罪的主体立案窥伺。
（五）坚定措置犯法跨境经营活动及其主体。对发展犯法营销招揽、客户服务、开户审核等犯法跨境经营活动的境内主体，中国证监会派出机构、处所人民当局共同做好犯法业务的剥离措置。中国证监会派出机构掌管犯法业务活动性质认定、政策诠释等专业支持，处所人民当局掌管犯法机构关关、交易牌照撤除等。
（六）加强有关跨境证券期货基金投资治理。金融监管总局约谈为境内OB视讯犯法跨境证券期货基金投资提供账户服务的境内银行，明确政策要求，中国证监会蹬仔关部门实时向金融监管总局提供有关线索。国度表汇局持续领导和监督境内银行机构加强表汇资金汇出的合规性审核，共同公安部、中国人民银前进攻地下银号等犯法跨境资金流出渠路，查处境内OB视讯犯法跨境资金收付行为。中国人民银杏注国度表汇局等金融治理部门进一步美满客户身份审查有关造度，压实境内银行机构在境内OB视讯购汇、跨境表汇转账环节的客户身份尽职调查及买卖信息保留职责，加大违规行为的查处力度。
（七）强化跨境监管合作。中国证监会两全做好与境表金融监管部门的沟通与跨境合作，金融监管总局做好共同工作。协调推动境表金融监管部门督促境表机构遵守其合用的境内证券期货监管司法律规，采取措施保险境内OB视讯财富安全，妥善处置OB视讯投诉。
（八）�；B视讯合法权利。中国证监会牵头发展跨境证券期货基金活动的宣布道育，领导证券期货基金经营机构做好OB视讯风险警示。金融监管总局领导境内银行机构发展跨境证券期货基金投资风险警示，加强金融消费者、OB视讯幼我信息�；�。国度网信办严格把控幼我信息的跨境传输。
（九）做好政策宣传疏导。中国证监会结合有关部门通过多种宣传解读方式，亮明政策导向。实时回应OB视讯关切，宣传整治指标与内容，疏导境内OB视讯充分意识境表机构跨境展业的犯法性，理解支持整治工作。
（十）美满监管造度，疏导合规投资。中国证监会推动美满有关监管造度。疏导境内OB视讯通过港股通、合格境内机构OB视讯（QDII）及跨境理财通等合法渠路发展境表投资。
四、组织保险
中国证监会牵头发展犯法跨境证券期货基金经营活动综合整治工作。金融监管总局掌管金融消费者�；ぁ�境内银行机构监管有关工作。中国人民银行掌管使用反洗钱系统共同发展有关工作。国度表汇局掌管表汇治理有关工作。市场监管总局掌管依法加强境内有关经营主体登记监管，会同有关部门依法加强对有关告白活动的监管。国度网信办掌管加强网络涉非信息治理措置。工业和信息化部掌管依法措置经金融治理部门认定的违法违规互联网利用。公安部掌管查处犯法经营等经济犯罪活动。处所人民当局落实防备进攻犯法跨境证券期货基金经营活动的属地责任。
中国证监会等八部门结合印发《综合整治犯法跨境证券期货基金经营活动执行规划》
中国证监会有关部门掌管人就《综合整治犯法跨境证券期货基金经营活动执行规划》答记者问
