中证中幼OB视讯服务中心 证券期货纠纷排解规定
第一章 ?总?则
第一条?为了规范排解活动，明确排解法式，推进本钱市场纠纷妥善解决，凭据《中华人民共和国证券法》等司法律规划定，造订本规定。
第二条?本规定所称排解，是指经当事人赞成，由中证中幼OB视讯服务中心设立的中证本钱市场司法服务中心（以下简称司法服务中心）通过沟通、沟通、劝解等方式，促使当事人在平等协商的基础上自愿达成和谈，以解决当事人之间纠纷的活动。
第三条?排解对峙公益性，不向当事人收取任何用度。排解遵循依法、中立、专业、便捷的准则。
第四条?当事人申请排解的，视为赞成遵循本规定划定。
第五条?本钱市场参加主体之间因证券期货业务引发的下列民事纠纷，能够向司法服务中心申请排解：
（一）OB视讯与上市公司之间的纠纷；
（二）OB视讯与证券期货经营机构之间的纠纷；
（三）OB视讯与本钱市场其他主体之间的纠纷；
（四）司法服务中心以为能够排解的其他纠纷。
第六条?下列纠纷，不属于司法服务中心排解合用领域：
（一）举报、投诉有关市场主体及其从业人员涉嫌违法违规要求进行查处；
（二）统一争议事项已有生效判决、仲裁裁决或者已经司法服务中心排解结案等处置了局；
（三）人民法院、证券期货监管机构、证券期货行业自律组织、仲裁机构等在处置，但凭据纠纷多元化解机造委托或转交司法服务中心排解的之表；
（四）一方当事人不赞成排解；
（五）司法服务中心以为不合适排解的其他情景。
第二章 ?排解组织与排解员
第七条?司法服务中心作为全国性专业排解组织，重要推广下列职责：
（一）造订批改排解规定；
（二）排解纠纷；
（三）组织发展排解员培训和经验互换；
（四）设立治理排解工作网点；
（五）宣传推广纠纷多元化解机造；
（六）其他该当推广的职责。
第八条?司法服务中心凭据必要与全国各地证券期货行业自律组织签署和谈合作共建排解工作网点（以下简称排解站），方便中幼OB视讯就近参加排解。排解站推广下列职责：
（一）承办司法服务中心转办的排解案件；
（二）就纠纷排解工作与辖区证监局维持沟通并接受领导；
（三）会同辖区法院落实纠纷多元化解工作；
（四）组织治理辖区排解员行列，协助发展辖区排解员培训；
（五）其他该当推广的职责。
第九条?排解员能够由证监会系统单元、证券期货行业自律组织、任职单元等推荐，并经司法服务中心鉴定后聘用。
第十条?排解员应倒佝治态度坚定、品格端正、清廉自律、热心公益，熟悉证券期货司法律规，拥有有关专业知识、本科以上学历，且具备五年以高低列工作经验之一：
（一）民商事案件审判经验；
（二）证券期货监管部门、证券期货行业自律组织、证券期货基金从业等工作经验；
（三）律师、管帐师执业经验；
（四）高校、钻研机构司法、经济有关讲授钻研经验；
（五）其他司法服务中心排解工作必要的布景前提。
存在被依法查究刑事责任或受到沉大行政处罚、被开除公职、受到行业处罚等不合适担任排解员情景的人员，不得聘用为排解员。公职人员兼任排解员的，该当遵守有关划定。
第十一条?司法服务中心成立排解员名册，通过司法服务中心官网、OB视讯等平台向社会公开。
第十二条?排解员该当推广下列职责：
（一）凭据本规定组织排解；
（二）提出排解建议或排解规划；
（三）撰写案件排解幼结，造作、整顿排解案卷；
（四）参与培训、课题钻研；
（五）其他该当由排解员推广的职责。
第十三条?排解员有下列情景之一的，该当自动提出回避，当事人亦有权申请排解员回避：
（一）是当事人或其代理人的近亲属；
（二）与纠纷有利害关系；
（三）与当事人有其他关系，可能影响公正排解。
排解员提出回避申请的，回避了局经征询双方当事人定见后，由司法服务中心确定。当事人申请排解员回避的，该当在知路排解员拥有回避情景之日起五日内书面大局提出。
第十四条?排解员从事排解工作，不得有下列行为：
（一）左袒一方当事人或者胁迫当事人达成和谈；
（二）泄露当事人的幼我隐衷、贸易奥秘或者对表泄漏有关案件的排解过程、排解了局的情况；
（三）接受当事人或其代理人宴请，收受现金、礼物、有价证券等不正当利益；
（四）私下会见当事人；
（五）在统一纠纷的后续仲裁、诉讼法式中担任当事人的代理人或证人，司法还有划定的之表；
（六）未经允许以司法服务中心排解员名义对表发展活动；
（七）排解员不得从事的其他行为。
第十五条?排解员有下列情景之一的，司法服务中心予以解聘：
（一）严沉违反司法律规被查究刑事责任或受到沉大行政处罚，被开除公职、受到行业处罚；
（二）严沉违反本规定；
（三）无故回绝接受排解工作三次以上；
（四）其他不适合持续担任排解员的情景。
第三章 ?当事人
第十六条?当事人在排解过程中，享有下列权势：
（一）提出、调换排解要求；
（二）委托律师、近亲属或者工作人员作为代理人参加排解；
（三）决定是否赞成排解，但司律例定不得回绝排解的之表；
（四）选择排解员、申请排解员回避；
（五）提出遏制或终止排解；
（六）在排解过程中享有的其他权势。
第十七条?当事人在排解过程中，该当推广下列使命：
（一）如实陈述纠纷事实，提供证明资料；
（二）遵守本规定，尊沉排解员及对方当事人；
（三）对换解过程、内容和排解了局等保密，蕴含但不限于当事人陈述、知悉事实、书面资料、排解和谈或和解和谈等；
（四）推广排解和谈或和解和谈；
（五）遵守经排解达成的其他和谈铺排；
（六）在排解过程中该当推广的其他使命。
第十八条?当事人一方人数多多，纠纷标的是共同的，或者纠纷标的是统一种类，当事人能够推举二至五名代表人参加排解，也能够共同委托一至二名代理人参加排解。
第十九条?当事人有下列行为之一的，司法服务中心能够终止排解：
（一）伪造资料，故障排解员排解纠纷；
（二）对司法服务中心工作人员、排解员、对方当事人，进行侮辱、离间、诬陷、殴打或者进攻报仇；
（三）以暴力、威胁或者其他步骤故障排解员排解纠纷；
（四）因当事人其他行为，导致排解无法进行。
第四章 ?排解申请与受理
第二十条?申请人能够通过在线排解平台、邮件、现场等司法服务中心认可的方式提出排解申请。
第二十一条?申请人申请排解，该当提交下列资料，并保障有关资料真实性、合法性：
（一）排解申请书。该当载明申请人的姓名或名称、证件号码、联系电话等幼我信息；被申请人姓名或名称；排解诉求及相应的事事讽由等。
（二）身份证明文件。天然人该当提交中华人民共和国居民身份证或其他有效身份证明文件；法人或犯法人组织该当提交载明统一社会信誉代码的文件和法定代表人或掌管人身份证明文件。
（三）授权委托书。申请人委托代理人参加排解的，该当提交具名或盖章确认的授权委托书以及代理人身份证明文件。
第二十二条?司法服务中心收到申请人提供的申请资料后，资料齐全的实时予以登记；资料不齐全的，通知申请人于十日内补充，申请人逾期未按要求补充的，视为烧毁申请，不予登记。
第二十三条?排解申请登记后，司法服务中心于三日内征询被申请人定见，被申请人赞成排解的，纠纷予以受理。
被申请人收到征询通知后该当于十日内回答，逾期未予回答的，视为不赞成排解。
第二十四条?被申请报答证券期货司法律规划定的该当接受OB视讯排解申请的证券期货经营机构，司法服务中心于排解申请登记后三日内向被申请人发送纠纷排解通知函。
被申请人收到参加排解通知书后该当参加排解，如有本规定第六条划定情景或其他正当事由不参加排解的，需提交书面情况注明。
第二十五条?司法服务中心收到被申请人是否参加排解的回答后，于二日内通知当事人受理了局。
第二十六条?司法服务中心在受理纠纷后，能够于当事人住所地、合同签定地、纠纷产生地或其他有利于纠纷解决的地址发展排解工作。
第五章 ?排解法式的合用
第二十七条?司法服务中心受理的纠纷，能够合用下列排解法式：
（一）简易法式；
（二）通常法式；
（三）疑难复杂法式；
（四）幼额速调法式。
第二十八条?金额较幼、权势使命关系单一的纠纷，有下列情景之一的，准则上该当合用简易法式：
（一）金额不超过一百万元的纠纷；
（二）OB视讯与证券投资征询机构之间因投资荐股、软件使用问题等产生的纠纷；
（三）OB视讯与证券公司之间因佣金、开转销户、新股申购、买卖软件问题等产生的纠纷；
（四）买卖者与期货公司之间因手续费、开转销户、买卖软件问题等产生的纠纷；
（五）OB视讯与公募基金治理人、代销机构之间因手续费、估值净值、买卖软件问题等产生的纠纷；
（六）该当合用简易法式的其他情景。
第二十九条??简易法式由一至二名排解员组织排解，在排解员确定后十五日内实现，届期尚未实现的，经双方当事人赞成能够延期，延持久限不得超过十日。
第三十条?金额较大、权势使命关系复杂的纠纷，有下列情景之一的，准则上合用通常法式：
（一）金额超过一百万元且不高于一千万元的纠纷；
（二）一方当事报答二人以上且不超过十人的纠纷；
（三）涉及证券融资融券、期货强行平仓的纠纷；
（四）该当合用通常法式的其他情景。
第三十一条?通常法式由一至三名排解员组织排解，在排解员确定后二十日内实现，届期尚未实现的，经双方当事人赞成能够延期，延持久限不得超过二十日。
第三十二条?金额出格巨大、涉及人数多多、社会影响较大的纠纷，有下列情景之一的，能够合用疑难复杂法式：
（一）金额超过一千万元的纠纷；
（二）一方当事报答十人以上的纠纷；
（三）涉及证券发杏注上市买卖等涉多型纠纷；
（四）该当合用疑难复杂法式的其他情景。
第三十三条?疑难复杂法式由二至五名排解员组织排解，在排解员确定后六十日内实现，届期尚未实现的，经双方当事人赞成能够延期，延持久限不得超过六十日。
第三十四条?被申请报答与司法服务中心签署过《幼额速调合作和谈》的纠纷，由司法服务中心决定是否合用幼额速调法式。
第三十五条?幼额速调法式由二至三名排解员组织排解，在排解员确定后九日内实现。OB视讯收到排解员提出的排解建议后该当于二日内回答，OB视讯赞成的，排解员组织当事人签署排解和谈或者和解和谈，逾期未予回答的，视为不赞成。
第三十六条?司法服务中心接受人民法院的委托或约请，排解已在法院立案的民事纠纷，准则上合用通常法式或疑难复杂法式。排解期限合用人民法院的有关划定。
第三十七条?排解过程中排解员以为纠纷情况产生变动，不宜合用当前法式的，能够提请转换排解法式，经司法服务中心确认后执行。
第三十八条?排解过程中因回避或者更换等原因必要沉新确定排解员的，排解期限沉新推算。
第三十九条?当事人一方人数多多，纠纷标的共同，或者属于统一种类且已经委托代表人或者代理人的涉多型纠纷，在选定排解法式后司法服务中心能够归并排解。
第六章 ?排解的执行
第四十条?纠纷受理后，司法服务中心通知双方当事人于五日内协商选定排解员；当事人协商选定不成的，由司法服务中心二日内指定。
第四十一条?排解员选定后如无法履职或不适合担任的，由当事人依照前条划定沉新协商选定或指定。
第四十二条?排解员该当选取口头或书面大局奉告当事人司法服务中心排解的性质、排解纪律、排解流程，以及当事人的权势使命等事项，但不得对换解了局作任何承诺或保障。
第四十三条?排解员能够凭据必要，选取电话或在线视频会议等方式进行排解，也能够该当事人要求或经当事人赞成进行现场排解。
现场排解准则上在司法服务中心或排解站进行，为方便纠纷化解且经当事人赞成，能够在当事人共同认可的其他场所进行排解。
第四十四条?排解员该当充分听取当事人关于纠纷根基情况、争议事项、排解诉求及凭据有关的陈述，并通过查阅当事人所提交的排解申请书、回答定见或其他证明资料，公开蹊径调查检索等方式，厘清纠纷事实、综合争议焦点。
第四十五条?排解员该当释明有关司法、律例和其他有关规定或解说有关路德规范、公序良俗、行业通例等，疏导当事人在平等协商、互谅互让的基础上形成排解规划，或给出排解建议，促使当事人自愿达成排解和谈。
第四十六条?有下列情景之一，导致排解无法进行的，排解法式遏制：
（一）作为当事人的天然人殒命，必要期待继承人批注是否持续参与排解的；
（二）作为当事人的天然人失落民事行为能力，尚未确定法定代理人的；
（三）作为当事人的法人或犯法人组织终止，尚未确定权势使命接受人的；
（四）当事人因不成抗力，无法参加排解的；
（五）其他应傍边止排解法式的情景。
遏制排解法式的原因解除后，复原排解法式。遏制期间不计入排解期限。
第四十七条?有下列情景之一，排解法式终止：
（一）当事人达成排解和谈或自行和解的；
（二）排解期限届满未达成排解和谈或和解和谈的；
（三）当事人撤销排解申请或申明退出排解的；
（四）进入排解法式后出现本规定第六条以及第十九条划定的情景；
（五）遏制排解法式超过六个月，遏制事由仍未解除的；
（六）其他导致排解终止的情景。
第四十八条?排解成功的，排解员能够组织当事人签署排解和谈或和解和谈。
排解和谈该当由当事人、排解员署名或盖章，并加盖司法服务中心排解业务专用章。和解和谈由当事人双方署名或盖章。
第四十九条?当事人该当实时推广排解和谈或和解和谈的约定，司法服务中心或排解站能够对换解和谈或和解和谈的推广情况进行监督。
第五十条?当事人对换解和谈申请司法确认的，该当遵循有关司法律规的要求进行，司法服务中心或排解站能够协助当事人办理。
第五十一条?排解法式终止时，排解员能够在征得双方当事人赞成后，以书面大局纪录排解过程中当事人没有争议的事实，由当事人具名确认。
除上述情景表，当事报答达成排解和谈或者和解和谈作出妥协而认可的事实，不得在后续的司法法式、仲裁法式或其他任何法式中作为对其不利的凭据，但司法还有划定或者当事人均赞成的之表。
第五十二条?排解法式终止后，排解员该当造作排解案卷。排解案卷遵循保密准则不合表公开。司法服务中心或排解站能够向当事人回访案件排解的情况，回访了局作为排解案卷资料进行归档。
第七章 ?附 则
第五十三条?本规定所指日期均为工作日，期限起头的时和日，不推算在期限内。期限届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期限届满的日期。
第五十四条??司法服务中心排解的工作说话为中文。
第五十五条??本规定由中证中幼OB视讯服务中心掌管订正。
第五十六条?本规定自2025年10月1日起执行。原《中证本钱市场司法服务中心排解规定》（中证司法发〔2023〕11号）同时废止。
